5年内接5张罚单！25年老牌投顾巨丰投顾又被罚，每次都掉同一个“坑”，根本不怕罚？

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财联社7月12日讯（记者 刘超凤）又一家老牌证券投顾机构被罚，被罚不怕其中一个重要原因是每次误导性营销宣传以及无证券投资顾问执业资格人员违规展业等。

7月12日，都掉成立25年的坑老牌投顾机构巨丰投顾被重庆证监局采取责令改正措施，同时暂停新增客户一年。年内年老经查，接张巨丰投顾在投顾资质、罚单丰投罚业务开展流程上违规，牌投同时业务推广、顾巨顾又根本客户招揽行为不规范，且进行了误导性营销宣传。据了解，巨丰投顾还是陕西唯一一家证券投顾机构，实控人马琳旗下还控股北京一家出租车公司。

无独有偶，早于2019年7月25日，重庆证监局曾向巨丰投顾重庆分公司开罚单，违规行为同样包括了不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资建议；在营销过程中存在误导性宣传的情形。彼时巨丰投顾被责令暂停新增客户6个月。

同在2019年7月18日，证监会网站公布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录（2019年6月），共计28家证券投资咨询机构上榜。陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司、福州分公司、北京分公司赫然在列。

时间来到2017年，陕西证监会对巨丰投顾进行现场检查时发现，巨丰投顾总部对于西安销售机构增设营销场所的行为不知情，公司内部控制失效；营销人员一人同时扮演销售人员、盈利客户等身份诱导客户，存在虚假、不实、误导性宣传；不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务等行为。最终，巨丰投资被责令西安地区销售机构暂停新增客户3个月。

2021年4月，巨丰投顾采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定。违规行为包括五方面，其中同样包括无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议、证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传等。

2022年3月10日，巨丰投资因无证券投资咨询执业资格人员提供证券投资顾问服务，对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传等行为被北京监管局分公司责令整改。

这也意味着巨丰投资五年内接到5张罚单。

证券投顾机构被外界视作“路子野”，今年已有包括武汉中证通、山东神光、和讯科技等多家证券投顾机构被罚，处罚原因多是业务流程不规范、员工管理混乱、发布误导性信息和变相承诺收益等等。今年三月份，证监会更是罕见严厉处罚，撤销了上海证华、上海森洋两家投顾机构的业务资质，向证券投顾行业合规经营敲响警钟。

陕西唯一一家证券咨询机构被暂停新增客户一年

重庆证监局今日发布公告，陕西巨丰投资资讯有限责任公司（以下简称“巨丰投顾”）重庆分公司业务开展存在违规，被责令改正，并暂停新增客户一年。

据查，巨丰投顾的违规行为具体包括以下三方面：一是未在中证协登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码；三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。

巨丰投顾成立于1997年，是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构，是陕西省内唯一一家证券投资咨询机构，也是目前中证协备案公示的81家证券投资咨询机构之一。

证券投顾持牌机构频繁违规，有的券业人士称证券投顾机构“路子比较野”。其中，误导性营销宣传是业务违规的高发地。

今年三月份，证监会罕见地撤销了上海证华证券投资咨询顾问有限公司（原名“上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司”）和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。经查，两家机构存在提供、传播虚假或者误导投资者的信息，向投资人承诺收益等一系列违法事实。

同时撤销两家投顾机构，是监管部门从严打击证券咨询领域违法行为，进一步提高违法成本的重要举措；也给证券投顾机构合规经营敲响了“警钟”。

实控人还控股北京出租车公司

由于在投资顾问业务推广和客户招揽行为的不规范，巨丰投顾被暂停新增客户一年。这对于证券投资咨询公司的业务拓展是影响极大的。

巨丰投顾也是有着25年经验的老牌投顾机构。通过股权穿透，巨丰投顾的大股东为北京巨丰金控科技有限公司，持股比例为80%；实控人兼法人是马琳。马琳女士也是中国人民大学全球治理研究中心联席理事长，她还担任5家公司法人，并在8家存续公司中持有股份，除了涉足资本市场业务外，还实际控制北京一家出租车公司。

在经营范围中，除了证券投资咨询外，巨丰投顾还涉及信息技术咨询服务、互联网数据服务、广播电视节目制作经营等方面。巨丰投顾的网站“巨丰财经”，涉及好股票、数据研究等多个板块，发布市场资讯、观点等内容。

巨丰投顾此前举办过私享会，邀请了业内的知名经济学家、大学教授等人发表观点。在今年1月份承办的会议上，巨丰金控科技董事长马琳刚聘任国家统计局原局长邱晓华担任巨丰投资首席经济学家，而朱振鑫仍担任巨丰金融研究院院长。

监管加强证券投顾执法力度

近年来证监会按照“零容忍”工作方针，持续加强对证券投资咨询机构的监管执法，切实维护资本市场平稳健康发展。

自从撤销两家证券投顾机构后，中证协官网4月份公示的证券投资咨询公司仅有81家。对比2002年的162家持牌投顾机构，已是腰斩。

证券投资咨询业务一直是风险多发地带，证监会今年已多次发布了对证券投顾机构的罚单。

今年5月份，深圳证监局对深圳新兰德开具罚单，理由是深圳新兰德在向客户宣传投资顾问服务产品过往业绩时，存在收益率计算方法不恰当、计算结果不准确的问题，且未提供明确的计算口径，被深圳局要求责令改正并深入整改，对业务推广、营销宣传内控机制进行全面自查。

今年3月份，北京、安徽、山东等地证监局分别开具了对证券投顾机构的罚单。

3月23日，北京证监局对和讯科技采取责令改正监管措施。经查，和讯科技存在证券投资顾问对过往业绩进行误导性营销宣传、业务推广环节留痕管理不到位等问题。北京局要求和讯科技立即开展全面整改工作，切实提高业务合规管理水平。

3月18日，安徽证监局对武汉中证通投资咨询有限公司合肥分公司采取了责令改正的措施。经查，该公司存在实际经营地址与工商注册地址不符，员工管理混乱，业务环节留痕不到位，财务未交总部统一管理等多个问题，最终被安徽局要求责令改正。

3月2日，山东监管局对山东神光司采取责令改正的行政监管措施。该公司在开展证券投资咨询业务中，存在向客户发送误导性信息和变相承诺收益的情况。

除了证券投顾机构外，券商投顾业务也曾收到证监会的罚单。今年3月22日，证监会对开出四张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

最终，申万宏源时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任，被出具警示函。申万宏源证券被责令增加合规检查次数。

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