1200亿规模的基金投顾迎指引，券商基金周末忙着修改风险揭示书

发布时间：2025-07-08 21:13:26 来源：金刚努目网 作者：百科

每经记者 李娜 每经编辑 叶峰 

3月3日晚，亿规迎指引券中基协发布《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》（以下简称《指引》)。模的末忙这也意味着，基金金周近1200亿元的投顾基金投顾业务迎来了新的行业规范。

据每经记者了解，商基示书伴随《指引》的着修出炉，不少券商、改风基金都选择了周末加班，险揭按照《指引》的亿规迎指引券规定，修改基金投顾业务中相应的模的末忙风险揭示书。

基金投顾发布《指引》

2023年3月3日晚，基金金周中基协发布《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》（以下简称《指引》)。投顾

《指引》规定，商基示书基金投顾机构为客户提供基金投顾服务时，着修应根据本指引要求制定服务协议。改风《指引》要求自发布之日起20个工作日后，为新客户提供基金投顾服务的或为老客户提供新基金投资组合策略的，应当按照该协议展业。文件所涉相关规则发生变化的，应当及时对相应内容进行调整。

该协议明确了基金投顾服务方式和内容、基金投顾服务相关费用、管理型基金投顾服务的内容、基金投顾机构及基金投顾人员禁止行为，以及争议处理措施情况和客户的权利义务等多项内容。

某券商资深财富管理人士告诉记者："该新规最大的意义在于让基金投顾业务变得更为规范明确，对业务的实际运作没有太大的影响。"

沪上某基金公司投顾人士也指出："《指引》新规落地，让参与基金投顾行业的机构在拓展相关业务时，有了统一的标准，整个运作也会更加规范。"

加班修改风险揭示书

《指引》新规的落地，参与基金投顾业务的券商、基金以及三方又会作哪些调整呢？

据了解，券商、基金等多家机构周末也没有闲着，加班忙着修改业务中所涉及的风险揭示书。

"以前是各家都有自己的风险揭示书，但并不统一，现在就是协会做了一个规范，然后把风险揭示书统一了，大家都是一样的模板。"沪上某券商财富管理人士表示。

前述接受采访的某基金公司人士也是向记者表示："正在公司修改相应的风险揭示书。"

"这个修改也不麻烦，我们肯定还要再对一下，我们自己是不是有一些特殊的条款要加回去，加完走流程过相应的合规。因为《指引》规定是包括但不限于他的要求。这就意味着，他有的东西你必须有，但是你自己也可以加。不过，规定里面的东西已经很全面了。"前述沪上券商财富管理人士告诉记者。

深圳某券商财富管理人士也透露，目前正在按照统一的模板进行修改风险揭示书。

期待更多的松绑

3月3日，中国社会科学院国家金融与发展实验室、研究院联合发布了《投顾业务的全球实践与中国展望》研究报告。报告指出，自2019年证监会发布相关试点通知以来，共有60家机构获得了试点资格，其中54家试点机构已经展业，涉及440万个账户，95%为小微户(10万元以下)，管理规模近1200亿元。其资产配置结构为：33%为混合基金，31%为债券基金，股票基金和货币基金分配分别为10个百分点，客群呈现较为明显的中等风险偏好特征。

前述深圳财富管理人士表示："目前基金投顾业务的限制比较多，比如：投资范围仅限于公募基金等，相比公募FOF业务受限也比较多。如果进行一定的松绑，对买方投顾的业务将会更加有利。"

封面图片来源：-VCG21409100706

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